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司法機關相互承認執行民商事判決的新探索
發表于2019-5-17      

轉自:“人民司法”公眾號

作者:張勇健  楊蕾


隨著一帶一路建設的不斷推進和逐步深化,我國與其他國家的經貿往來和人員交流持續增多,對穩定、公平、透明、可預期的法治化營商環境的需求與日俱增。法治化營商環境的構建需要從國內、國際兩個層面推動,不僅依賴內國司法的公平、公正、高效、便捷,還需要加強國際司法合作,推動形成相互承認和執行外國判決(本文所稱判決,均特指除離婚判決之外的民商事判決)的國際法治環境,促進判決在國際間的自由流動,為跨國商事交往提供全方位、全流程、多覆蓋的司法保障。

 

一、承認執行外國法院判決的法律依據


各國的法律制度不同、司法理念各異,盡管很多國家基于國際禮讓或者互惠的考慮,對外國法院判決整體持尊重的態度,但因為不同國家的判決之效力有其屬地性,承認和執行外國法院判決涉及本國司法主權問題,外國判決不能當然得到承認和執行。關于承認和執行外國法院判決的條件、程序和依據,各國采取的做法不盡相同。有的國家要求以國際條約或互惠原則為依據;有的國家則不需要條約或互惠的依據,僅依本國制定法或判例法確立的規范進行審查;沿襲英國普通法傳統的國家將外國判決確定的義務作為債務予以執行;還有的國家采取多種模式并行的機制。

 

我國民事訴訟法第二百八十一條規定:外國法院作出的發生法律效力的判決、裁定,需要中華人民共和國法院承認和執行的,可以由當事人直接向中華人民共和國有管轄權的中級人民法院申請承認和執行,也可以由外國法院依照該國與中華人民共和國締結或者參加的國際條約的規定,或者按照互惠原則,請求人民法院承認和執行。第二百八十二條規定:人民法院對申請或者請求承認和執行的外國法院作出的發生法律效力的判決、裁定,依照中華人民共和國締結或者參加的國際條約,或者按照互惠原則進行審查后,認為不違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權、安全、社會公共利益的,裁定承認其效力,需要執行的,發出執行令,依照本法的有關規定執行。違反中華人民共和國法律的基本原則或者國家主權、安全、社會公共利益的,不予承認和執行。根據上述規定,我國法院審查承認和執行外國判決的依據為我國締結或參加的國際條約,或者按照互惠原則。目前,在立法層面,我國還沒有專門針對外國判決承認和執行的系統法律規范。

 

在國際公約方面,海牙國際私法會議長期致力于推動關于外國法院判決承認和執行的全球性國際公約的制定,其早在1971年便制定了《關于承認和執行外國民事和商事判決的公約》,但僅有3個國家批準加入,并沒有發揮應有的功能。海牙國際私法會議從1992年開始制定新的綜合性外國法院判決承認和執行公約,于1999年10月完成了公約草案的擬定,但由于各國對管轄權制度、不方便法院原則等態度的巨大差異,最終未獲成功。海牙國際私法會議轉而制定爭議較小的選擇法院協議方面的公約,即海牙《選擇法院協議公約》。該公約于2005年通過,2015年正式生效。我國于2017年9月12日簽署,目前尚未批準。2016年6月,海牙國際私法會議召開特委會會議,就《外國判決承認和執行公約草案》開始政府間談判,旨在為民商事判決的承認和執行提供統一的規范,未來一旦獲得通過和實施,將會成為促進法院判決全球流通的最為重要的國際法律文件。經過四次特委會會議,該公約草案談判已接近尾聲,擬提交2019年6月召開的外交大會討論,但目前仍有知識產權、共同法院等問題沒有完全達成共識。

 

在雙邊條約方面,中國已經與39個國家簽訂了涉及民商事的雙邊司法協助協定或條約,其中已經生效的有37項。在這37項司法協助協定或條約中,有4項沒有規定外國法院判決承認和執行的制度,涉及新加坡、韓國、泰國與比利時等4個國家;除涉及塞浦路斯、老撾和匈牙利等3個國家的協定或條約以直接列明承認和執行條件的方式作出規定外,其余均以列明拒絕承認和執行條件的方式就承認和執行作出了規定。通過簽訂具有約束力的雙邊條約,在一定程度上可以緩解承認和執行外國法院判決的困境,但是由于我國對外簽訂的此類雙邊條約或協定數量較少,且大多締約國與我國經貿往來并不是特別頻繁,因此雙邊條約的作用與優勢尚未充分發揮出來。在缺乏相關國際條約的情況下,我國法院只能依據民事訴訟法規定的互惠原則來判斷是否承認和執行外國法院的判決。

 

關于互惠關系的認定與互惠原則的適用,我國法律并無明確的規定。關于互惠關系,理論上主要有法律互惠、事實互惠和推定互惠3種分類。法律互惠要求兩國法律關于承認和執行外國判決的條件基本對等,對外國法的查明提出了較高的要求;事實互惠要求對方國家存在承認和執行本國判決的事實;推定互惠認為只要對方國家沒有拒絕承認和執行先例的,就推定兩國之間存在互惠關系。我國司法實踐長期以來采取較為保守的事實互惠立場,對于兩國間司法實踐中沒有承認和執行對方國家法院判決先例的,即認定未成立相應的互惠關系。若此,不僅導致外國判決不易被我國法院承認和執行,也使得外國法院以互惠原則為由拒絕承認我國法院判決,同時派生出大量跨境平行訴訟的現象。

 

二、我國法院在承認執行判決方面開展國際司法合作的實踐


(一)倡導推定互惠原則


合理確定互惠關系的判斷標準對于促進國家間相互承認和執行判決具有重要意義。2015年6月16日,最高人民法院發布《關于人民法院為一帶一路建設提供司法服務和保障的若干意見》,明確提出要加強司法協助,在沿線一些國家尚未與我國締結司法協助協定的情況下,根據國際司法合作交流意向、對方國家承諾將給予我國司法互惠等情況,可以考慮由我國法院先行給予對方國家當事人司法協助,展現了我國司法實踐倡導有條件接受推定互惠標準的積極態度。2017年6月8日,在廣西南寧舉行的第二屆中國東盟大法官論壇通過了《南寧聲明》,其中第7項規定:區域內的跨境交易和投資需要以各國適當的判決的相互承認和執行機制作為其司法保障。在本國國內法允許的范圍內,與會各國法院將善意解釋國內法,減少不必要的平行訴訟,考慮適當促進各國民商事判決的相互承認和執行。尚未締結有關外國民商事判決承認和執行國際條約的國家,在承認和執行對方國家民商事判決的司法程序中,如對方國家的法院不存在以互惠為理由拒絕承認和執行本國民商事判決的先例,在本國國內法允許的范圍內,即可推定與對方國家之間存在互惠關系。該項共識采取推定互惠原則,只要沒有證據證明東盟成員國曾以互惠為由拒絕承認和執行中國法院判決的先例,則可推定兩國之間存在互惠關系。該項共識推動了互惠原則在司法實踐中的新發展,進一步明確了我國法院推動擴大國際司法合作、積極促成互惠關系形成的態度。

 

(二)簽署法院間承認和執行判決的指導備忘錄


2018年8月31日,最高人民法院與新加坡最高法院共同簽署了《關于承認和執行商事案件金錢判決的指導備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》),這是最高人民法院與外國最高法院簽署的第一個關于承認和執行判決的指導備忘錄。該《備忘錄》明確聲明其不具有法律約束力,不構成條約或者法規,不對任何一方法官產生約束作用,同時也不取代現行或者未來的法律、司法判決或法院規則!秱渫洝返哪康氖谴龠M雙方對彼此法律和司法程序的理解,并提升司法合作的意識。雖然《備忘錄》不具有法律約束力,但由于目前中國與新加坡之間沒有締結或共同參加相互承認和執行民商事判決的國際條約,1999年簽署的《中華人民共和國和新加坡共和國關于民事和商事司法協助的條約》也不涉及承認和執行民商事判決的內容,《備忘錄》的簽訂能夠為當事人在兩國法院申請承認和執行對方國家法院的判決提供更加清晰的指引,有助于雙方在相互承認和執行判決的司法協助方面常態化和制度化,增加了各自判決在對方法院獲得承認和執行的可預期性,對于中、新兩國的司法合作,以及推動承認和執行外國法院判決的國際司法合作,都具有里程碑的意義。

 

關于新加坡法院判決在我國的承認和執行,《備忘錄》明確,我國法院可以在互惠基礎上,根據申請人的申請,承認和執行新加坡法院的判決,我國法院對新加坡法院的判決不進行實質性審查!秱渫洝穼ε袥Q的終局性和確定性提出了要求,通過不窮盡列舉的方式,說明了不予承認和執行的判決類型和情形,其中包括存在已決平行訴訟的情形,另外對申請的程序、需要提交的文件作出了說明!秱渫洝访鞔_了判斷新加坡法院對案件是否具有管轄權的依據是我國法律,與目前國際上依被請求國法律判斷間接管轄權的主流模式相一致。這也意味著有些新加坡法院作出的判決雖然依據新加坡法律其法院具有管轄權,但在向我國法院申請承認和執行時,并不具備間接管轄權,例如與爭議沒有實際聯系的協議管轄法院作出的判決,以及根據我國法律屬我國法院專屬管轄的案件。

 

關于我國法院判決在新加坡的承認和執行,與我國法院在互惠的基礎上承認和執行新加坡法院判決不同,新加坡法院根據普通法的規定執行我國法院判決。新加坡法院對我國法院判決的終局性和確定性同樣提出了要求,并且明確對判決的終局性和確定性存在爭議時,根據我國法律確定。對于間接管轄權問題,新加坡法院并未采用被請求國法律標準,而是采用普通法的管轄權連接點的列舉方式明確我國法院具有管轄權的具體標準,主要包括身處或居住、自愿提交、自愿接受、約定管轄等連接點,總體而言,比我國法律項下的管轄權更為寬泛。對于不予執行的情形,也是采用不窮盡列舉的方式進行了說明。與我國法院對存在已決平行訴訟的情況下不承認和執行外國法院判決不同,新加坡法院并未將其作為不予執行的事由!秱渫洝愤對請求的程序,如提交傳訊令狀、申請境外送達、提交和送達請求陳述書、即決判決等作出了說明。


(三)設立國際商事法庭,為承認和執行外國判決的國際司法合作提供新的平臺

 

在經濟全球化大潮中,各國為了應對國際商事糾紛解決需求,紛紛建立國際商事法庭。2018年3月26日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于建立一帶一路國際商事爭端解決機制和機構的意見》。最高人民法院作為建立一帶一路國際商事爭端解決機制和機構的牽頭單位,認真組織落實中央決策。6月29 日,分別在深圳、西安掛牌成立最高人民法院第一、第二國際商事法庭。8月26 日,最高人民法院國際商事專家委員會宣告成立,聘任了首批32位專家委員。11月,最高人民法院印發了《國際商事法庭程序規則》《國際商事專家委員會工作規則》,并選定了7家首批納入一站式國際商事糾紛多元化解決機制的仲裁和調解機構,一帶一路國際商事爭端解決機制和機構初步建成。

 

各國司法制度的差異是阻礙判決在國際間自由流動的重要原因,國際商事法庭的國際性、開放性有助于各國司法機關消除疑慮,增強互信,推動判決的相互承認和執行。最高人民法院國際商事法庭秉持共商、共建、共享的一帶一路精神,吸收借鑒其他國家國際商事法庭建設的有益經驗,主要審理涉及裁判尺度統一、社會影響大以及對國際條約、國際規則的解釋具有重要意義的國際商事案件。國際商事法庭的法官熟悉國際條約、國際慣例,能夠熟練運用中文和英文作為工作語言。國際商事專家委員會的首批32名專家委員來自15個國家和地區(目前該委員會專家人數為31人,來自14個國家),作為國際商事法庭的外腦,就案件所涉及的國際條約、國際商事規則、域外法律的查明和適用等專門性法律問題提供咨詢意見。國際商事法庭的制度設計充分體現了國際性和開放性,有利于增強當事人對我國處理國際商事糾紛的信任,提升我國法院在國際上的公信力和影響力,增強國際社會對我國法院判決的認可度,推動外國法院與我國法院相互承認和執行判決。

 

國際商事法庭的設立也使得我國在國際商事法院常設論壇框架下開展判決承認執行的合作成為可能。國際商事法院常設論壇由英國英格蘭和威爾士高等法院發起創辦,設有商事法院或審理商事案件法庭的法院均可申請成為成員,已經有包括我國最高人民法院、香港特別行政區高等法院在內超過35個國家和地區的法院加入該論壇。2017年7 月在倫敦舉行的首屆國際商事法院常設論壇會議上,與會代表即提出制定商事金錢判決多邊備忘錄的倡議,會后部分法院向常設論壇提交了本國法院執行外國法院判決的法律制度和程序規則。2018年9月在紐約舉行的第二屆會議, 在此基礎上對該問題進行了進一步的討論。目前,各方對備忘錄的目標定位、應包含哪些內容等達成了基本一致,認為外國法院判決的執行是全球各國商事法院面臨的共同課題,同時也是國際司法合作的重要內容。制定備忘錄的目的是增進各國法院對其他國家法院執行外國判決制度的了解,推動各國法院在該領域的國際合作,同時也為公眾特別是從事跨國商事活動的當事人提供參考。

 

備忘錄只涉及商事金錢判決的執行,不包括非金錢判決、臨時措施和破產程序。備忘錄提供的法律制度和程序的介紹是概括針對各國法院判決普遍適用的內容,不涉及根據國際公約、雙邊條約或區域性條約執行外國法院判決的部分。其如能取得實質性進展,將成為國際條約之外推動判決相互執行的有益補充,成為國際司法合作在相互執行判決領域的重要成果。

 

三、進一步推動各國法院相互承認和執行民商事判決


近年來,各國在判決的相互承認和執行方面呈現出逐漸寬松的趨勢,在具體制度設計上也呈現趨于接近的特點,國家間及各國法院間進行協調合作的愿望也比以往任何時候都更加強烈。我國法院應順應這一趨勢,積極回應一帶一路建設對于相互承認和執行外國判決的關切和需求,不再拘泥于傳統的屬地主義司法主權觀念,秉持開放包容、合作共贏的大國司法理念,主動融入國際主流司法合作機制,在維護我國國家主權、安全和發展利益的前提下,積極參與并大力推動相關國際公約的談判和締約的努力。同時,在國際司法合作的框架下,探索對各國當事人的判決利益給予平等保護的新機制,推動建立更加公正合理便捷高效的國際民商事法律新秩序。


(一)積極與有關國家法院商簽關于判決承認和執行的備忘錄


相互了解是合作的前提,國家間判決承認和執行的一項障礙即是缺乏了解和信任。國家間法院商簽關于判決承認和執行的備忘錄,能夠促進相互了解,在了解的基礎上建立互信、推動合作。備忘錄不具有法律約束力,通過法院間的司法合作即可達成,相比簽署和批準國際條約、修改立法或制定新的法律,都更為靈活高效。

 

商簽方式亦較為多樣,既可以由兩國法院簽署雙邊備忘錄,又可以依托國際商事法院常設論壇等國際機構簽署多邊備忘錄,還可以考慮依托最高人民法院已經建立的國際合作平臺,如中國東盟大法官論壇、金磚國家大法官論壇、絲綢之路(敦煌)司法合作國際論壇、上合組織成員國最高法院院長會議、中國與葡萄牙語國家最高法院院長會議等,進一步拓展判決承認和執行備忘錄的商簽范圍。

 

另外,區域內國家由于歷史的相似性、文化的相容性以及利益的緊密性,判決承認和執行的制度協調相對容易,需求也更為迫切,在區域范圍內依托區域合作機構商簽備忘錄也是一種有效的途徑。最高人民法院積極參加新加坡最高法院首倡的亞洲商法整合工作,3名高級法官擔任亞洲商法研究所理事。2016年8月,亞洲商法研究所設立了外國判決承認和執行項目,其目的是確定在東盟及其主要貿易伙伴之間協調承認和執行外國判決規則的最佳方式。項目第一階段的內容是確定各國現有規則,撰寫國別報告,目前已經完成,并于2018年1月8日發布《在亞洲承認和執行外國判決》報告書,可以考慮以積極的態度參與該項目,推動以此為基礎商簽備忘錄。

 

(二)進一步擴大推定互惠的共識范圍


法院間承認和執行判決備忘錄解決的主要是信息交換問題,根據我國民事訴訟法的規定,外國判決能否在我國獲得承認和執行,仍需依據條約或互惠原則來審查。雖然簽署備忘錄代表著法院間合作的實質進展,但也不能因為該國法院與我國法院簽署了承認和執行判決備忘錄,就認為該國與我國必然存在互惠關系;セ菰瓌t在不同國家的定義不盡相同,導致判決的承認和執行存在不確定性,互惠關系如何認定仍是需要協調統一的重要問題。


《南寧聲明》以司法共識的方式確立推定互惠關系的做法獲得了實務界和學術界的一致認可,在國際社會也產生了較好的反響!赌蠈幝暶鳌返墓沧R能夠激發互惠原則內在的激勵支持功能,鼓勵更多國家法院與我國法院簽署共識,可以考慮將推定互惠司法共識的成果范圍繼續擴大,與更多國家的法院加強合作。

 

我國作為一帶一路建設的首倡國,理應在加強一帶一路建設參與國之間判決相互承認和執行、改善一帶一路建設國際法治環境中發揮更加積極的作用。2018年7月一帶一路法治合作國際論壇發表共同主席聲明稱,法治合作是一帶一路國際合作中不可或缺的重要領域和環節,建議一帶一路參與方開展多層次、多渠道、全方位的法治合作。其中明確提出,支持一帶一路參與方深化司法執法領域合作,包括探討加強民商事判決相互承認和執行、促進民商事司法文書送達及調查取證的合作機制等。因此,建議以一帶一路法治合作國際論壇為依托,將推定互惠的共識擴展至一帶一路建設各個參與國,為一帶一路建設創造更加有利的國際法治環境。

 

(三)加大各國法院間信息共享力度


最高人民法院高度重視司法公開,建立了裁判文書上網公開等制度。針對一帶一路建設的司法保障需求,還專門公開發布了兩批涉一帶一路建設典型案例,其中包括波蘭弗里古波爾股份有限公司申請承認和執行波蘭共和國法院民事判決案、高爾集團股份有限公司申請承認和執行新加坡高等法院民事判決案,分別展示了我國法院依據雙邊司法協助協定和互惠原則承認和執行外國法院判決的典型做法。

 

為進一步加大各國法院信息共享力度,可考慮充分發揮我國智慧法院建設成果,運用信息化手段,牽頭搭建各國法院承認和執行外國判決的司法大數據平臺,實現各國法院對其他國家有關法律制度和司法實踐的相互了解,實時掌握外國法院承認和執行有關國家判決的最新案例,準確把握外國法院承認和執行判決的最新動態。通過大數據平臺的實時信息共享,能夠幫助法官及時了解本國與外國是否存在互惠關系。同時,大數據平臺帶來的信息透明度和及時性也使得各國法院在承認和執行外國判決方面的利益關聯更為緊密,促使各國法院在承認和執行外國判決方面采取更為積極開放的態度,減少在認定互惠關系上囚徒困境的發生。另一方面,信息的相互共享能夠為各國參與國際公約或雙邊條約的談判提供更加全面的參考,有助于推動國際條約的制定工作,為促進判決的相互承認和執行提供全方位的支撐。

 

概言之,推動判決的相互承認和執行,有利于減輕跨國商貿活動的成本和風險,為一帶一路建設提供良好國際法治環境。在此過程中,司法機關應發揮更加積極的作用,主動探索國際司法合作新模式,打造國際司法合作新平臺,以更加開放、務實、包容的司法理念推動判決的相互承認和執行,為一帶一路建設和國際法治發展作出新貢獻。

(作者單位:最高人民法院)



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